
貴社が受けられるサービス
脆弱性診断
該当する脆弱な活動の特定、義務と閾値の確認、現在のコンプライアンスレベルの評価、および特定されたリスクの分析。

運用および防御
合意された範囲に基づき、定期的な研修および監査を実施します。

文書化されたコンプライアンスプログラム
ポリシー・手順マニュアル、リスクマトリックス、本人確認フォーマット、義務履行カレンダー。

メキシコの企業や個人は、ますます厳格化する規制環境下にあります。LFPIORPI(反マネーロンダリング法)に基づく義務の不履行は、多額の罰金、刑事罰、そして取り返しのつかないレピュテーションリスクを招きます。
Grupo Consultor EFE®では、金融情報ユニット(UIF)の認定を受けたスペシャリストが対応します。コンプライアンスプログラムの設計・導入、予防的監査、およびリスクをガバナンス資産へと変え、企業の誠実性を守るための診断を提供します。
予防的アプローチとコンプライアンス遵守を通じて内部統制を強化し、マネーロンダリングに関連する法的、財務的、およびレピュテーションリスクを低減します。
01/
専門的な判断力と、規制および当局の実務に関する最新の知識を備えた認定スペシャリストによる助言。
02/
義務の適時な特定、不備の是正、および罰金や法的責任へのリスクを軽減するための管理体制。
03/
金融機関との関係を円滑にし、監査、資金調達、買収プロセスにおける企業の立場を強化する文書化されたプログラム。

企業が新たな規制上の義務に直面した際や、脆弱性が判明した際、あるいは予防・管理体制の強化が必要な場合には、専門的なアドバイスが不可欠です。
事業開始または
該当する可能性のある活動
脆弱な
自社の事業が法律の適用対象となるか不明確で、法的助言が必要な場合。
立入検査、
報告要求または
改正
当局による立入検査や報告要求を受けた場合、あるいは法改正に伴いコンプライアンス体制の更新が必要な場合。
資金調達、
監査およびオペレーション
コーポレート
銀行、パートナー、投資家からコンプライアンスの証明を求められた場合や、買収、合併、デューデリジェンスの準備を行う場合。
脆弱性診断および
リスク評価
企業の事業活動がマネーロンダリング防止法(LFPIORPI)第17条の対象となるかを判断し、適用される義務や閾値を特定した上で、コンプライアンスの遵守状況とリスクへの曝露度を評価します。
ポリシーマニュアルおよび
コンプライアンスプログラム
企業の実際の業務に合わせた、本人確認に関するポリシー・基準・手順書、リスクマトリックス、内部統制、および情報保存ガイドラインの策定。
顧客および実質的支配者の特定
顧客確認(KYC)フォーマット、ファイル管理、手順の設計。実質的支配者の特定、および制裁対象者リストや国際リストの照会プロセスを構築します。
専門的な研修
経営陣、役員、実務担当者向けの研修プログラム。実務に即した内容と、企業の事業活動に適用可能なケーススタディを提供します。
監査および
コンプライアンスレビュー
コンプライアンスプログラムの独立したレビュー、立入検査の模擬演習、および優先順位を付けた是正措置を含む調査報告書の作成。
コンプライアンス部門への
継続的な伴走支援
コンプライアンス担当者への定期的なサポート:ファイル審査、取引の妥当性確認、規制の最新情報への更新、および通知書類の作成。
企業・信託・不動産取引におけるAMLコンプライアンス
買収、会社設立、信託、不動産取引におけるマネーロンダリング防止のためのデューデリジェンス。取引相手の実質的支配者の特定を含みます。
ノンバンク金融機関
多目的金融会社(SOFOM)およびその他の監督対象事業体に対し、マネーロンダリング防止に関する一般規定の遵守を支援します。

脆弱性診断
該当する脆弱な活動の特定、義務と閾値の確認、現在のコンプライアンスレベルの評価、および特定されたリスクの分析。

運用および防御
合意された範囲に基づき、定期的な研修および監査を実施します。

文書化されたコンプライアンスプログラム
ポリシー・手順マニュアル、リスクマトリックス、本人確認フォーマット、義務履行カレンダー。

当社のチームは、すべてのクライアントに価値を提供することに尽力する、有能な専門家で構成されています。
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